Công ty chứng khoán kinh doanh chứng khoán trên thị trường Việt Nam

Công ty chứng khoán kinh doanh chứng khoán trên thị trường Việt Nam theo quy định mới nhất, luật 24H cam kết tư vấn 24/7, với thông tin chuẩn xác nhất, giá cả phải chăng, bảo vệ quyền lợi khách hàng tốt nhất.? Các Luật sư của Luật 24H sẽ giúp bạn giải quyết tất cả những vấn đề trên.

Căn cứ pháp lý

Luật Chứng khoán 2019

Giải quyết vấn đề

1. Khái niệm:

Công ty chứng khoán là công ty cổ phần (CTCP) hoặc công ty trách nhiệm hữu hạn (TNHH) được thành lập, hoạt động theo Luật Chứng khoán và các quy định khác của pháp luật để thực hiện một, một số hoặc toàn bộ nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán dưới đây theo giấy phép do Uỷ ban chứng khoán nhà nước cấp: Môi giới chứng khoán; Bảo lãnh phát hành chứng khoán; Tư vấn đầu tư chứng khoán.

2. Đặc điểm:

*Lĩnh vực, ngành nghề kinh doanh:

Công ty chứng khoán có thể thực hiện nhiều nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán nếu có đủ điều kiện và được Uỷ ban chứng khoán cấp giấy phép cho tất cả các hoạt động đó. Hoạt dộng kinh doanh chính, thường xuyên và mang tính nghề nghiệp là kinh doanh chứng khoán. Gồm:

Một số hoặc toàn bộ nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán, căn cứ theo Điều72 Luật Chứng khoán quy đinh về nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán

Công ty chứng khoán được thực hiện một, một số hoặc toàn bộ nghiệp vụ kinh doanh sau đây:

+ Môi giới chứng khoán;

+Tự doanh chứng khoán;

+ Bảo lãnh phát hành chứng khoán;

+ Tư vấn đầu tư chứng khoán.

Công ty chứng khoán chỉ được phép thực hiện nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán khi thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán.

Công ty chứng khoán chỉ được cấp phép thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán khi được cấp phép thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán.

Công ty chứng khoán kinh doanh chứng khoán trên thị trường Việt Nam?

*Hình thức tổ chức pháp lí :

Công ty chứng khoán chỉ được tổ chức dưới hình thức công ty TNHH hoặc CTCP theo Luật Doanh nghiệp.

Công ty chứng khoán chỉ được tổ chức dưới hình thức công ty TNHH và CTCP là do đây là 2 loại hình doanh nghiệp có tính phổ biến trong nền kinh tế thị trường, có quy chế pháp lí về tổ chức, hoạt động chặt chẽ và có qui định khá giống nhau giữa các quốc gia. Nếu quy định hình thức pháp lí của công ty chứng khoán như vậy đáp ứng đòi hỏi đặc thù của hoạt động kinh doanh chứng khoán là đảm bảo tin cậy cao và hạn chế rủi ro và đáp ứng yêu cầu của thị trường chứng khoán là thị trường mang tính quốc tế cao.

Công ty hợp danh không được phép kinh doanh chứng khoán vì những loại hình công ty này được tổ chức lỏng lẻo nên về mặt pháp lí không đáp ứng được đòi hỏi rất đặc thù của hoạt động kinh doanh chứng khoán là đảm bảo độ tin cậy cao và hạn chế rủi ro.

* Phương diện quản lí nhà nước:

Công ty chứng khoán đặt dưới sự quản lí trực tiếp của cơ quan quản lí chuyên trách (Ủy ban chứng khoán nhà nước).

* Pháp luật điều chỉnh:

Luật chứng khoán và các quy định của pháp luật có liên quan.

3. Vai trò của công ty chứng khoán:

Thứ nhất, là trung gian không thể thiếu để hình thành nên thị trường chứng khoán có tổ chức vì:

+Công ty chứng khoán tham gia vào tổ chức thị trường

+ Góp phần đảm bảo thị trường vận hành hiệu quả.

+ Kết nối các nhà đàu tư, tăng cường tính thanh khoản.

Thứ hai, là chủ thể dẫn dắt thị trường chứng khoán theo hướng tích cực, chuyên nghiệp.

+ Tư vấn các nhà đầu tư, thực hiện các dịch vụ hỗ trợ cho việc phát hành chứng khoán của các tổ chức phát hành chứng khoán, giúp tiết kiệm thời gian và chi phí, tránh nhiều rủi ro cho tổ chức phát hành chứng khoán.

+Có trách nhiệm với thị trường chứng khoán.

Thứ ba, điều kiện thành lập công ty chứng khoán : qui định cụ thể Điều 74 Luật Chứng khoán 2019

+ Điều kiện về cổ đông, thành viên góp vốn bao gồm:

Cổ đông, thành viên góp vốn là cá nhân không thuộc các trường hợp không được quyền thành lập và quản lý doanh nghiệp tại Việt Nam theo quy định của Luật Doanh nghiệp; Cổ đông, thành viên góp vốn là tổ chức phải có tư cách pháp nhân và đang hoạt động hợp pháp; hoạt động kinh doanh có lãi trong 02 năm liền trước năm đề nghị cấp giấy phép; báo cáo tài chính năm gần nhất phải được kiểm toán với ý kiến chấp nhận toàn phần; Cổ đông, thành viên góp vốn sở hữu từ 10% trở lên vốn điều lệ của 01 công ty chứng khoán và người có liên quan của cổ đông, thành viên góp vốn đó (nếu có) không sở hữu trên 5% vốn điều lệ của 01 công ty chứng khoán khác;

+ Điều kiện về cơ cấu cổ đông, thành viên góp vốn bao gồm: Có tối thiểu 02 cổ đông sáng lập, thành viên góp vốn là tổ chức. Trường hợp công ty chứng khoán được tổ chức dưới hình thức công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên, chủ sở hữu phải là doanh nghiệp bảo hiểm hoặc ngân hàng thương mại hoặc tổ chức nước ngoài đáp ứng quy định tại khoản 2 Điều 77 của Luật này. Tổng tỷ lệ vốn góp của các tổ chức tối thiểu là 65% vốn điều lệ, trong đó các tổ chức là doanh nghiệp bảo hiểm, ngân hàng thương mại sở hữu tối thiểu là 30% vốn điều lệ.

+ Cơ sở vật chất: Có trụ sở, có trang bị, thiết bị phục vụ hoạt đông kinh doanh chứng khoán, đối với nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán thì không cần đáp ứng điều kiện về trang bị, thiết bị.

+Điều kiện về vốn pháp định: Có đủ vốn pháp định theo quy định của Chính Phủ. Cụ thể: Môi giới 25 tỷ đồng; Tự doanh 100 tỷ đồng; Bảo lãnh phát hành 165 tỷ; Tư vấn đầu tư 10 tỷ.

Bên cạnh đó cần đáp ứng điều kiện về nhân sự cũng có những qui định vô cùng chặt chẽ. Việc quy định chi tiết và chặt chẽ như vậy đảm bảo về mặt trách nhiệm tài sản đối với các nghĩa vụ của công ty trong hoạt động kinh doanh, đầy đủ cơ sở vật chất cũng như nguồn nhân lực chất lượng cao đáp ứng nhu cầu thị trường chứng khoán.

Dịch vụ hỗ trợ của Luật 24H

Đến với chúng tôi, chúng tôi sẽ đồng hành và hỗ trợ bạn các dịch vụ liên quan đến Công ty chứng khoán kinh doanh chứng khoán trên thị trường Việt Nam bao gồm:

Tư vấn các vấn đề có liên quan đến Công ty chứng khoán kinh doanh chứng khoán trên thị trường Việt Nam

Soạn thảo hồ sơ có liên quan đến các lĩnh vực như hình sự, dân sự , đất đai, thừa kế….

Giao kết quả đến tận tay cho khách hàng.

Trên đây là những chia sẻ của Luật 24H . Hy vọng những thông tin trên có thể giúp bạn biết rõ các thông tin pháp lý liên quan ở bài viết phía trên. Nếu bạn có bất kỳ thắc mắc nào về dịch vụ hay các vấn đề pháp lý khác thì đừng ngại liên hệ với chúng tôi theo hotline: 1900 6574 hoặc truy cập theo website https://luat24h.net để nhận được sự giúp đỡ từ chúng tôi.

Tham khảo thêm các bộ luật hiện hành Tại đây