Thành lập chi nhánh công ty chứng khoán theo quy định của pháp luật

Thành lập chi nhánh công ty chứng khoán theo quy định mới nhất, luật 24H cam kết tư vấn 24/7, với thông tin chuẩn xác nhất, giá cả phải chăng, bảo vệ quyền lợi khách hàng tốt nhất. Các Luật sư của Luật 24H sẽ giúp bạn giải quyết tất cả những vấn đề trên.

Căn cứ pháp lý

Luật Chứng khoán 2019

Thông tư 97/2020/TT-BTC về hướng dẫn hoạt động của văn phòng đại diện, chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam do Bộ Tài chính ban hành

Nghị định 155/2020/NĐ-CP hướng dẫn Luật Chứng khoán

Giải quyết vấn đề

1 Khái niệm

Chi nhánh công ty chứng khoán, là đơn vị phụ thuộc của công ty chứng khoán,, không có tư cách pháp nhân, được thành lập theo quy định của pháp luật Việt Nam và được công ty mẹ chịu trách nhiệm trước pháp luật Việt Nam về mọi hoạt động của mình tại Việt Nam.

2. Tên chi nhán công ty chứng khoán

-Tên chi nhánh công ty chứng khoán, phải được viết bằng các chữ cái trong bảng chữ cái tiếng Việt, các chữ cái F, J, Z, W, chữ số và các ký hiệu.

Tên chi nhánh công ty chứng khoán phải bao gồm tên công ty chứng khoán, phải đảm bảo nguyên tắc sau:

+Phù hợp với quy định của Luật Doanh nghiệp, Luật Thương mại và các quy định pháp luật có liên quan;

+Tên chi nhánh được đặt theo thứ tự “Chi nhánh – tên công ty chứng khoán

+ Tên chi nhánh công ty chứng khoán, phải được gắn tại, chi nhánh.

3.Điều kiện thành lập chi nhánh công ty chứng khoán

+ Duy trì điều kiện cấp phép kinh doanh hiện tại cho trụ sở chính và các chi nhánh, phòng giao dịch hiện tại (nếu có);

+ Không trong tình trạng bị cảnh báo, kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, đình chỉ hoạt động theo quy định pháp luật;

+ Không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong 06 tháng tính đến thời điểm Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ;

+ Có trụ sở và trang thiết bị phục vụ hoạt động kinh doanh chứng khoán tại chi nhánh;

+ Giám đốc chi nhánh có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của chi nhánh và đáp ứng tiêu chuẩn theo quy định tại các điểm a và d khoản 5 Điều 74 Luật Chứng khoán hoặc các điểm a, c, d khoản 5 Điều 75 Luật Chứng khoán. Có tối thiểu 02 nhân viên có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với mỗi nghiệp vụ kinh doanh của chi nhánh.

***Thành lập chi nhánh công ty chứng khoán***

4 Thành phần hồ sơ

+Giấy đề nghị thành lập văn phòng đại diện công ty Chứng khoán

+Quyết định của Hội đồng quản trị, hội đồng thành viên hoặc Chủ sở hữu công ty chứng khoán về việc thành lập văn phòng đại diện, trong đó nêu rõ phạm vi hoạt động của văn phòng đại diện;

+Hợp đồng thuê trụ sở, giấy tờ chứng minh quyền sở hữu trụ sở, quyền sử dụng trụ sở đối với việc thành lập văn phòng đại diện; thuyết minh cơ sở vật chất

+Danh sách nhân sự; Phiếu lý lịch tư pháp không quá 06 tháng đến thời điểm nộp hồ sơ, quyết định bổ nhiệm và Bản thông tin cá nhân của giám đốc chi nhánh đối với trường hợp thành lập chi nhánh.

5. Trinh tự thủ tục

Bước 1: Công ty chứng khoá nộp hồ sơ đề nghị thành lập chi nhánh

Bước 2: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tiếp nhận hồ sơ sau đó kiểm tra, thẩm định hồ sơ.

Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ theo quy định, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có ý kiến bằng văn bản gửi công ty chứng khoán, về các vấn đề liên quan đến cơ sở vật chất; Trong thời hạn 07 ngày kể từ ngày công ty chứng khoán, hoàn thiện cơ sở vật chất và có thông báo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước kiểm tra cơ sở vật chất tại địa điểm chi nhánh trong nước công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán trước khi chấp thuận thành lập chi nhánh.

Bước 3: Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày có kết quả kiểm tra cơ sở vật chất theo quy định trên, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận các hoạt động của công ty chứng khoán,; trường hợp từ chối, phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do

Dịch vụ hỗ trợ của Luật 24H

Đến với chúng tôi, chúng tôi sẽ đồng hành và hỗ trợ bạn các dịch vụ liên quan đến Thành lập chi nhánh công ty chứng khoán, bao gồm:

Tư vấn các vấn đề có liên quan đến Thành lập chi nhánh công ty chứng khoán

Soạn thảo hồ sơ có liên quan đến các lĩnh vực như hình sự, dân sự , đất đai, thừa kế….

Giao kết quả đến tận tay cho khách hàng.

Trên đây là những chia sẻ của Luật 24H . Hy vọng những thông tin trên có thể giúp bạn biết rõ các thông tin pháp lý liên quan ở bài viết phía trên. Nếu bạn có bất kỳ thắc mắc nào về dịch vụ hay các vấn đề pháp lý khác thì đừng ngại liên hệ với chúng tôi theo hotline: 1900 6574 hoặc truy cập theo website https://luat24h.net để nhận được sự giúp đỡ từ chúng tôi.

Tham khảo thêm các bộ luật hiện hành Tại đây