Điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính, chứng khoán

Điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính, chứng khoán theo quy định mới nhất, luật 24H cam kết tư vấn 24/7, với thông tin chuẩn xác nhất, giá cả phải chăng, bảo vệ quyền lợi khách hàng tốt nhất.

Điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính, chứng khoán? Các Luật sư của Luật 24H sẽ giúp bạn giải quyết tất cả những vấn đề trên.

Căn cứ pháp lý

Nghị định 155/2020/NĐ-CP hướng dẫn Luật Chứng khoán

Luật Chứng khoán 2019

Giải quyết vấn đề

Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính được thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán. Vậy điều kiện để được cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính gồm các điều kiện sau đây:

Theo Điểm b Khoản 1 Điều 97 Luật chứng khoán 2019 quy định như sau:

“Chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm các loại sau đây: Chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán;Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính; Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ.”

Như vậy, chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính là một trong các chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Để được cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính thì cá nhân phải đáp ứng được các điều kiện chung và điều kiện về thi sát hạch để cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính.

1. ĐIỀU KIỆN CHUNG

Theo Khoản 2 Điều 213 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định điều kiện chung để được cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính được cấp cho cá nhân như sau:

“2. Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính được cấp cho cá nhân đáp ứng các điều kiện sau đây:

a) Điều kiện quy định tại khoản 1 Điều này;

b) Có các chứng chỉ chuyên môn bao gồm: chứng chỉ tư vấn tài chính và bảo lãnh phát hành chứng khoán, chứng chỉ phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp hoặc chứng chỉ tương đương.”

Cụ thể gồm các điều kiện sau:

– Có năng lực hành vi dân sự đầy đủ; không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc đang bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật;

– Có trình độ từ đại học trở lên;

– Có trình độ chuyên môn về chứng khoán;

– Đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đề nghị cấp. Người nước ngoài có chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc những người đã hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài phải đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán của Việt Nam.

– Có các chứng chỉ chuyên môn bao gồm: chứng chỉ tư vấn tài chính và bảo lãnh phát hành chứng khoán, chứng chỉ phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp hoặc chứng chỉ tương đương.

**Điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính, chứng khoán**

2. ĐIỀU KIỆN VỀ THI SÁT HẠCH CẤP CHỨNG CHỈ HÀNH NGHỀ PHÂN TÍCH TÀI CHÍNH

Theo Điều 11 Thông tư 197/2015/TT-BTC quy định về điều kiện dự thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính như sau:

– Người dự thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính phải có đủ các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc đã hoàn thành các khóa học cấp chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc có các văn bằng được phép miễn chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính đăng ký dự thi sát hạch theo quy định tại Điều 4 Thông tư này.

– Người nước ngoài có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hợp pháp ở nước ngoài hoặc tài liệu tương đương chứng minh đang được phép hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài hoặc có chứng chỉ chuyên môn về thị trường chứng khoán thì chỉ cần thi sát hạch phần pháp luật về chứng khoán của Việt Nam.

– Người dự thi sát hạch phải nộp hồ sơ đăng ký dự thi sát hạch theo quy định và nộp đủ lệ phí dự thi sát hạch theo quy định.

Hồ sơ đăng ký dự thi sát hạch

+ Giấy đề nghị theo Mẫu số 85 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP;

+ Bản thông tin cá nhân của người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính theo Mẫu số 67 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP trong vòng 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ;

+ Phiếu lý lịch tư pháp được Cơ quan có thẩm quyền cấp trong thời hạn 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ;

+ Bằng tốt nghiệp đại học hoặc bằng thạc sỹ, tiến sỹ;

+ Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hợp pháp ở nước ngoài hoặc tài liệu tương đương chứng minh cá nhân đó đang được phép hành nghề phân tích tài chính hợp pháp ở nước ngoài; các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc các chứng chỉ tương đương;

+ Hai (02) ảnh 4cm x 6cm chụp trong vòng 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ;

Lưu ý: Hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán không được hoàn lại, kể cả trường hợp không được cấp chứng chỉ.

Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính và thông báo nộp lệ phí cho người đề nghị; trường hợp từ chối, phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

Trong thời hạn 01 năm kể từ ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thông báo nộp lệ phí cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính, người được cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính không nộp lệ phí, không thực hiện nhận chứng chỉ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định hủy bỏ chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính đã cấp.

Dịch vụ hỗ trợ của Luật 24H

Đến với chúng tôi, chúng tôi sẽ đồng hành và hỗ trợ bạn các dịch vụ liên quan đến Điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính, chứng khoán bao gồm:

Tư vấn các vấn đề có liên quan đến Điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính, chứng khoán

Soạn thảo hồ sơ có liên quan đến các lĩnh vực như hình sự, dân sự , đất đai, thừa kế….

Giao kết quả đến tận tay cho khách hàng.

Trên đây là những chia sẻ của Luật 24H . Hy vọng những thông tin trên có thể giúp bạn biết rõ các thông tin pháp lý liên quan ở bài viết phía trên. Nếu bạn có bất kỳ thắc mắc nào về dịch vụ hay các vấn đề pháp lý khác thì đừng ngại liên hệ với chúng tôi theo hotline: 1900 6574 hoặc truy cập theo website https://luat24h.net để nhận được sự giúp đỡ từ chúng tôi.

Tham khảo thêm các bộ luật hiện hành Tại đây