Nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán theo quy định pháp luật

Nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán theo quy định mới nhất, luật 24H cam kết tư vấn 24/7, với thông tin chuẩn xác nhất, giá cả phải chăng, bảo vệ quyền lợi khách hàng tốt nhất. Các Luật sư của Luật 24H sẽ giúp bạn giải quyết tất cả những vấn đề trên.

Căn cứ pháp lý

Luật Chứng khoán 2019

Thông tư 121/2020/TT-BTC quy định về hoạt động của công ty chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành

Giải quyết vấn đề

1. Các nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán

Căn cứ tại Điều 86 Luật Chứng khoán 2019 thì công ty chứng khoán được thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh sau đây:

1.1 Nghiệp vụ Môi giới chứng khoán

Môi giới chứng khoán là một hoạt động kinh doanh mà công ty chứng khoán đại diện cho khách hàng tiến hành giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán hay thị trường OTC và người chịu trách nhiệm hiệu quả kinh tế giao dịch đó chính là khách hàng.

Môi giới chứng khoán còn được hiểu là công ty chứng khoán làm trung gian thực hiện mua, bán chứng khoán cho khách hàng có nhu cầu.

Có 5 loại môi giới chứng khoán cụ thể theo quy định của mỗi nước và cách thức hạt động của mỗi Sàn giao dịch chứng khoán:

a.Môi giới dịch vụ:

Ở hình thức này khách hàng được cung cấp đầy đủ các dịch vụ về mua bán chứng khoán, giữ hộ cổ phiếu hay vay tiền,… và đặc biệt họ có thể được cung cấp các tài liệu tham khảo và cố vấn trong việc đầu tư chứng khoán.

b.Môi giới chiết khấu :

Loại môi giới này chỉ cung cấp cho khách hàng dịch vụ mua bán hộ chứng khoán. Chính vì thế mà phí và hoa hồng cho bên môi giới ít hơn dịch vụ tổng hợp bên trên.

c.Môi giới uỷ nhiệm :

Đây là những môi giới trên sàn- hay các nhân viên của một công ty chứng khoán, thành viên của sở giao dịch. Họ sẽ thực hiện các nhiệm vụ mua bán cho các công ty hay khách hàng của công ty, ở Việt Nam đây là loại môi giới thịnh hành nhất.

d.Môi giới độc lập:

Là môi giới làm việc cho chính mình và hưởng hoa hồng theo dịch vụ. Tại Sở giao dịch họ giống như các công ty chứng khoán là bỏ tiền thuê chỗ tại đây. Các nhà môi giới này chuyên thực hiện lệnh cho các công ty khác tại Sở giao dịch chứng khoán, và các công ty chứng khoán sẽ hợp tác với nhà môi giới và trả thù lao cho nhà môi giới này. Loại môi giới này có vai tròn giống môi giới thừa hành tuy nhiên họ có tư cách độc lập nghĩa là không đại diện cho bất kỳ công ty nào.

e.Nhà môi giới chuyên môn:

Nhà môi giới chuyên môn thực hiện hai chức năng chủ yếu là thực hiện lệnh giao dịch và lệnh thị trường. Trong một số quầy giao dịch có một số nhà môi giới là môi giới chuyên môn hay các chuyên gia môi giới và họ chỉ thực hiện giao dịch một số loại chứng khoán nhất định.

***Nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán***

1.2 Nghiệp vụ tự doanh chứng khoán

Nghiệp vụ tự doanh là nghiệp vụ mà công ty chứng khoán tự thực hiện việc mua và bán chứng khoán cho chính mình. Mục đích của các công ty nghiệp vụ thợ doanh nhằm thu lời hoặc điều tiết thị trường chứng khoán. Loại chứng khoán tự doanh là chứng khoán đã niêm yết trên thị trường chứng khoán. Công ty chứng khoán có thể khoán lô lẻ sau đó tổng hợp thành lô chẵn để tiến hành giao dịch trên thị trường chứng khoán.

Theo đó, có một số quy định đối với công ty chứng khoán phải tuôn thủ đói với loại nghiệp vụ tự doanh này:

+Công ty phải có đủ tiền và chứng khoán nhằm thực hiện các lệnh giao dịch cho tài khoản của mình.

+Ưu tiên thực hiện lệnh chứng khoán của khác hàng trước .

+Không thu phí khách hàng trong trường hợp mình là đối tác giao dịch trược tiếp với khách hàng.

+Công ty không buôn bán trước loại chứng khoán mà khách hàng dự định mua trong trường hợp lệnh mua bán chứng khoán của khách hàng ảnh hưởng đến giá của loại chứng khoán đó. Và không tiết lộ thông tin cho bên thứ ba.

+Công ty không được mua bán cùng loại chứng khoán khi khách hàng đã đặt lệnh giới hạn. không tiết lộ cho bên thứ ba mua bán loại chứng khoán đó.

+Công ty không được mua bán loại chứng khoán đó cho mình với mức giá tốt hơn mức khách hàng trước khi thực hiện lệnh của khách hàng trong trường hợp khách hàng đặt lệnh giới hạn.

1.3 Nghiệp vụ bảo lãnh phát hành

+Tổ chức bảo lãnh, phát hành cam kết với tổ chức phát hành thực hiện các thủ tục trước khi chào bán CK, có thể nhận mua CK của tố chức phát hành để bán lại, hoặc hỗ trợ tổ chức trong việc phân phối chứng khoán ra công chúng.

+Thị trường chứng khoán Việt Nam chỉ áp dụng hình thức bảo lãnh cam kết chắc chắn( tổ chức phát hành cam kết mua toàn bộ số chứng khoán phát hành) mục tiêu bảo vệ nhà đầu tư và đảm bảo trách nhiệm các công ty chứng khoán.

4.Nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán:

– Đây là công việc của công ty chứng khoán nhằm cung cấp cho nhà đầu tư các thông tin về kết quả phân tích, báo cáo phân tích cũng như các ý kiến khuyến nghị liên quan đến chứng khoán.

– Nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán 8 loại cơ bản sau:

+Nội dung tư vấn đầu tư chứng khoán gồm tư vấn chiến lược kèm theo các kỹ thuật giao dịch cần thiết; Ngoài ra còn cung cấp các kết quả phân tích và thị trường chứng khoán.

+Công ty chứng khoán phải thu thập và quản lý thông tin về khách hàngvề tình hình tài chính của khách hàng, thu nhập và mục tiêu đầu tư, bên cạnh đó còn đưa ra khả năng chấp nhận rủi ro và kinh nghiệm đầu tư của họ.

+Các nội dung tư vấn trên phải có cơ sở hợp lý và phù hợp dựa trên thông tin đáng tin cậy, phân tích logic.

+Công ty chứng khoán không được đảm bảo cho khách hàng kết quả đầu tư trừ trường hợp đầu tư vào những sản phẩm đầu tư có thu nhập cố định; không được trực tiếp hay gián tiếp, bù đắp một phần hoặc toàn bộ các khoản thua lỗ của khách hang do đầu tư vào chứng khoán, trừ trường hợp việc thua lỗ của khách hang là do lỗi của công ty chứng khoán; không được quyết định đầu tư thay cho khách hang

+Công ty chứng khoán không được tư vấn cho khách hang đầu tư vào chứng khoán khi không cung cấp đầy đủ các thông tin cần thiết cho khách hàng của mình.

+Quan trọng nhất, công ty không được đưa sai thông tin nhằm mục đích dụ dỗ khách hàng mua loại chứng khoán theo ý kiến các nhân.

+Công ty chứng khoán phải bảo mật các thông tin của người sử dụng dịch vụ tư vấn cung cấp trong quá trình vấn trừ (trường hợp được khách hàng đồng ý tiết lộ hoặc pháp luật có quy định).

+Công ty chứng khoán phải tư vấn mục tiêu đầu tư phù hợp với mục tiêu cũng như tình hình tài chính của khách hàng.

+Nếu khách hàng không cung cấp đủ thông tin theo yêu cầu của công ty, họ sẽ tự chịu trách nhiệm về kết quả tư vấn không chuẩn xác của công ty tư vấn.

5.Các nghiệp vụ chứng khoán hỗ trợ khác:

a.Tư vấn tài chính:

Tư vấn tái cơ cấu tài chính doanh nghiệp, thâu tóm, sáp nhập doanh nghiệp, tư vấn quản trị công ty cổ phần; tư vấn chào bán, niêm yết chứng khoán; cổ phần hóa và xác định giá trị của doanh nghiệp,…

b.Lưu ký chứng khoán:

ký gửi chuyển giao chứng khoán co khách hàng và giúp họ các quyền liên quan đến sử hữu kế toán gồm cung cấp các dịch vụ lưu ký và thanh toán giao dịch chứng khoán cho khách hàng, dịch vụ đăng ký với các chứng khoán được phát hành riêng lẻ,…

Dịch vụ hỗ trợ của Luật 24H

Đến với chúng tôi, chúng tôi sẽ đồng hành và hỗ trợ bạn các dịch vụ liên quan đến Nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán , bao gồm:

Tư vấn các vấn đề có liên quan đến Nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán

Soạn thảo hồ sơ có liên quan đến các lĩnh vực như hình sự, dân sự , đất đai, thừa kế….

Giao kết quả đến tận tay cho khách hàng.

Trên đây là những chia sẻ của Luật 24H . Hy vọng những thông tin trên có thể giúp bạn biết rõ các thông tin pháp lý liên quan ở bài viết phía trên. Nếu bạn có bất kỳ thắc mắc nào về dịch vụ hay các vấn đề pháp lý khác thì đừng ngại liên hệ với chúng tôi theo hotline: 1900 6574 hoặc truy cập theo website https://luat24h.net để nhận được sự giúp đỡ từ chúng tôi.

Tham khảo thêm các bộ luật hiện hành Tại đây